市财政局关于开展“小金库”专项整治的通知

发布日期:2016-12-12 19:31信息来源:监督局

 

市直各单位、各人民团体:
为落实省委巡视组反馈意见,根据《湖北省财政厅关于开展“小金库”专项整治的通知》(鄂财监发〔2016〕31号)通知要求,决定在全市开展“小金库”专项整治工作。现将有关事项通知如下:
一、范围和内容
(一)整治范围
市直党的机关、人大机关、行政机关、政协机关,工会、团委、妇联等人民团体,参照公务员管理的事业单位,全额拨款、差额拨款和自收自支的事业单位。
(二)整治内容
1、对2016年度违反法律及其他有关规定,应列入而未列入符合规定的单位账簿的各项资金(含有价证劵)及其形成的资产,均纳入整治内容。“小金库”专项整治的内容包括:
1)违规收费、罚款及摊派设立“小金库”;
2)用资产处置、出租收入设立“小金库”;
3)以会议费、劳务费、培训费和咨询费等名义套取资金设立“小金库”;
4)经营收入未纳入规定账簿核算设立“小金库”;
5)虚列支出转出资金设立“小金库”;
6)以假发票等非法票据骗取资金设立“小金库”;
7)上下级单位之间相互转移资金设立“小金库”;
8)其他违法违规违纪设立的“小金库”。
2、认真做好2014年以来全省“小金库”专项治理和2015年省纪委对市直巡视中发现“小金库”问题的整改落实工作,对整改落实情况进行全面跟踪督办,确保整改和责任追究落实到位。
二、方法步骤
此次专项整治工作采取自查自纠和重点抽查相结合的方式进行。共分为三个阶段:
(一)自查自纠阶段(本通知下发之日至12月底)
各单位、各人民团体要按照本通知要求,抓紧制定具体工作方案,落实工作措施,认真组织自查自纠,做到不走过场、全覆盖,自查面必须达到100%。要根据自查自纠情况认真填写《“小金库”专项整治工作承诺书》(附表1)、《2016年“小金库”自查自纠(重点抽查)情况报告表》(附表2)和《专项治理“小金库”整改落实情况报告表》(附表3),并形成书面总结材料,经单位主要负责人签字、加盖公章后,按照行政隶属关系逐级上报。自查自纠工作结束后,以主管部门为单位进行汇总,于12月30日前将自查自纠总结报告和统计报表(包括本级及所属单位纸质件和电子文档。)等资料报荆门市财政监督检查局(地址:象山二路市财政监督检查局四楼办公室,电话:6062856,邮箱:898589575@qq.com。自查自纠表到荆门市财政局外网财政监督栏下载)。
(二)重点抽查阶段(2017年1月至3月)
在自查自纠的基础上,市财政局要组织力量开展实时重点抽查。对有具体举报线索、日常监管中问题较多、自查自纠不认真、以前巡视及财政和审计监督检查中发现存在“小金库”尚未整改落实的单位,纳入重点专项监督检查计划开展重点检查。重点抽查报告和《2016年“小金库”自查自纠(重点抽查)情况报告表》进行汇总后,于3月10日前报荆门市财政监督检查局。
(三)整改完善阶段(2017年4月至6月)
各单位、各人民团体要针对“小金库”专项整治工作中发现的问题,立即制定整改措施并抓好落实,做到资金资产处理到位,并按照干部管理权限对主要负责人、分管负责人和直接责任人员依法依规处理到位。要深入剖析问题产生的原因,建立完善内控等制度,深化改革,强化源头监管,健全防治“小金库”的长效机制。
专项整治工作结束后,市财政监督检查局要对全市专项整治工作进行全面总结并形成书面报告,于6月30日前报送省财政厅监督检查局。
三、有关要求
(一)强化责任意识。各单位、各人民团体要高度重视此次“小金库”专项整治工作,按照分级负责、层层把关的原则,进一步强化整治主体和管理职责,明确任务,层层压实责任,狠抓工作落实。
(二)加强组织领导。各单位、各人民团体要成立“小金库”专项整治工作领导小组,主要领导要亲自抓、负总责,领导班子其他成员根据工作分工,对职责范围内的有关工作负直接领导责任。要认真制定任务清单、建立台账、加强调度、强化督查,抓好过程记录和信息反馈,抓好“小金库”专项整治工作落实。
(三)严肃执纪问责。市财政局重点抽查期间,对发现的问题,依法进行处理处罚,对有关责任人员要依纪依法追究责任。特别是自查自纠“小金库”问题为“零”的单位、部门,如果在重点抽查或巡视、审计监督中发现设立“小金库”的,一律依法严肃追责、从严处理。对抵制检查、顶风违纪、转移资金、突击花钱的,要严肃处理并通过新闻媒体予以公开曝光,充分发挥警示与威慑作用。
(四)构建长效机制。各单位、各人民团体要举一反三,进一步建立健全内部控制相关制度,堵塞制度漏洞,牢牢扎紧财经制度的笼子,着力构建“小金库”监督管理长效机制。同时,将“小金库”整治工作纳入绩效考评工作,同单位主要领导评先、评优及党风廉政建设责任制考核相挂钩、与“两个责任”考核相挂钩、与业务建设及内部控制建设等相结合。严格执行财经纪律,把预算防控、资产管控、账户监管、信息公开和承诺考核等防治“小金库”长效机制落到实处,建立全方位的财经纪律监管体系。
 
附件:1、“小金库”专项整治工作承诺书
   2、2016年“小金库”自查自纠(重点抽查)情况报告表
   3、专项治理“小金库”整改落实情况报告表
 
 
 
荆门市财政局
2016年12月8日

附件1
 
“小金库”专项整治工作承诺书
 
为贯彻落实《湖北省财政厅关于开展“小金库”专项整治的通知》(鄂财监发〔2016〕31号)通知要求,坚决防范和杜绝“小金库”,本单位按要求开展了“小金库”专项整治工作,现郑重承诺如下:
一、严格按照规定步骤,全面开展并完成了单位“小金库”自查自纠工作。
二、所填报的《2016年“小金库”自查自纠(重点抽查)情况报告表》、《专项治理“小金库”整改落实情况报告表》和自查自纠总结材料真实、准确、完整。
三、通过此次自查自纠,本单位将进一步建立健全相关制度,牢牢扎紧财经制度的笼子,着力构建防治“小金库”长效机制。并保证今后已无任何形式的“小金库”存在。
本单位对上述承诺事项负责。
 
财务主管人员签字:
单位分管负责人签字:
单位主要负责人签字:
 
(公章)
2016年 月 日


附件2
2016年“小金库”自查自纠(重点检查)情况报告表
                                                                                                                           单位名称:                                                 单位:万元、个、人
行次
项    目
金 额
个(人)数
备 注
2016年自查发现“小金库”情况
 
 
 
1
党政机关、事业单位和社会团体户数
 
 
 
2
自查(重点检查)单位户数
 
 
 
3
自查(重点检查)违纪单位户数
 
 
 
4
发现“小金库”个数
 
 
 
“小金库”主要表现形式(金额)
 
 
 
5
违规收费、罚款及摊派设立“小金库”
 
 
 
6
用资产处置、出租收入设立“小金库”
 
 
 
7
经营收入未纳入规定账户核算设立“小金库”
 
 
 
8
以会议费、劳务费、培训费和咨询费等名义套取资金设立“小金库”
 
 
 
9
虚列支出转出资金设立“小金库”
 
 
 
10
以假发票等非法票据骗取资金设立“小金库”
 
 
 
11
上下级单位相互转移资金设立“小金库”
 
 
 
12
其他
 
 
 
处理情况
 
 
 
13
纪律处分人数
 
 
 
14
组织处理人数
 
 
 
15
移交纪检、司法机关人数
 
 
 
                                                                                单位负责人:             填报人:               联系电话:                      填报日期:

8

 

附件3

 

专项治理“小金库”整改落实情况报告表
                                                                                                                       单位名称:                                    单位:万元、个、人
项   目
“小金库”个数
金 额
整 改 情 况
收缴金额
追责人数
2014年“小金库”专项治理
 
 
 
 
本级
 
 
 
 
所属县市区
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
2015年市县巡视发现“小金库”
 
 
 
 
本级
 
 
 
 
所属县市区
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
                                                                                         单位负责人:             填报人:               联系电话:                      填报日期:

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